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2026年2月14日，上交所主板上市公司天风证券（维权）(601162.SH)发布了《对于收到中国证券监督经管委员会湖北监管局《行政处罚事前见告书》的公告》(详见文末)。公告显现，公司收到湖北证监局《行政处罚事前见告书》，因涉嫌为股东及关联东谈主提供融资、未按法则泄漏信息导致2020年至2022年年度论述存在要紧遗漏，拟对公司给予警告并处以1500万元罚金；对时任董事长余磊、副总裁兼财务总监许欣等多名拖累东谈主赐与警告并处罚金，其中财务总监许欣被罚金600万元（两项作恶行动统共），并被采选终生证券市集禁入措施。公司示意本分经受处罚并已入辖下手整改。

时任副总裁兼财务总监许欣简历如下：

许欣，斟酌生学历，硕士学位。曾担任中国华融钞票经管股份有限公司证券业务部司理、高等副司理、华融证券股份有限公司投资总监、董事会文告，公司财务总监，现任公司副总裁、天风资管董事长。

根据该公司2024年年报泄漏，许欣2024年度从公司赢得的税前酬劳总和为162.72万元。

公告如下：

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年11月28日收到中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案见告书》（编号：证监立案字[0052025018]号）。因涉嫌信息泄漏作恶违纪、作恶提供融资，根据《中华东谈主民共和国证券法》《中华东谈主民共和国行政处罚法》等法律法例，中国证监会决定对公司立案。具体情况详见公司于2025年11月29日泄漏的《天风证券股份有限公司对于收到中国证券监督经管委员会立案见告书的公告》（公告编号：2025-074号）。

2026年2月13日，公司收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚事前见告书》（鄂处罚字[2026]7号），原文现实如下：

“天风证券股份有限公司、余磊、王琳晶、翟晨光、冯琳、许欣：

天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）、武汉现代科技产业集团股份有限公司（以下简称现代集团）涉嫌作恶提供融资及信息泄漏作恶违纪案已由我局拜访竣事，我局照章拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的作恶事实、根由、依据及你们享有的权力赐与见告。

经查明，天风证券涉嫌作恶的事实如下：

一、天风证券案涉股东及股东关联情面况

案涉时间，根据《上市公司收购经管目标》（证监会令第108号、第166号）第八十三条、《上市公司信息泄漏经管目标》（证监会令第40号，以下简称2007年《信披目标》）第七十一条第三项、《上市公司信息泄漏经管目标》（证监会令第182号，以下简称2021年《信披目标》）第六十二条第四项，现代集团与东谈主福医药集团股份公司，上海天阖投资合股企业（有限合股）、武汉三特索谈（维权）集团股份有限公司以及武汉现代明诚文化体育集团股份有限公司为一致行动东谈主、天风证券关联东谈主，归拢策动所执有股份后为天风证券第一大股东。

2021年4月，上市公司文峰大寰宇连锁发展股份有限公司（以下简称文峰股份）通过定增成为天风证券执股1.41%的股东。根据2021年《信披目标》第六十二条第四项，薛某行为文峰股份控股股东江苏文峰集团有限公司的董事长，为文峰股份的关联东谈主。

案涉时间，武汉商贸集团有限公司（后改名为武汉国有成本投资运营集团有限公司，以下简称武汉商贸）执有天风证券5%以上股份并蜿蜒抑遏武汉光谷融资租借有限公司（以下简称光谷融资租借），根据2018年修正《公司法》第二百一十六条第四项，光谷融资租借为武汉商贸的关联东谈主。此外，天风证券在2021年年度论述中将光谷融资租借泄漏为关联东谈主。

二、天风证券为其股东概况股东的关联东谈主提供融资

（一）天风证券为股东现代集团提供融资

1.天风证券以自有资金为现代集团提供融资

2020年至2022年时间，天风证券在现代集团的条目下，通过子公司资金划转、指定投资纾困模样、私募基金产物购买现代集团或其关联东谈主刊行的债券（以下简称现代系债券）以及自营部门逆回购的样式累计为现代集团提供55.02亿元融资，其中天风证券已收回52.53亿元，剩余2.49亿元已通过现代集团停业经管东谈主或统帅法院成见债权。

2.天风证券以经管的客户钞票为现代集团提供融资

天风证券以经管的客户钞票通过认购齐集资金信赖规划，为股东现代集团提供10.12亿元融资；通过在一级市集购买现代系债券，为股东现代集团提供4.92亿元融资；通过与2只私募基金开展现代系债券逆回购，为股东现代集团提供15.2亿元融资。

（二）天风证券为股东武汉商贸的关联东谈主光谷融资租借提供融资

2021年，天风证券参与光谷融资租借增资扩股，以股权意向金模式向武汉商贸的关联东谈主光谷融资租借转款5亿元，造成为武汉商贸的关联东谈主光谷融资租借提供融资。当今，天风证券已收回5亿元股权意向金。

（三）天风证券为股东文峰股份的关联东谈主薛某提供融资

2021年，由天风证券过火子公司天睿物业为文峰股份的关联东谈主薛某指定的联系公司提供3亿元融资。当今，天风证券已收回3亿元融资。

三、天风证券未按法则履行信息泄漏义务，年度论述存在要紧遗漏

（一）天风证券未按法则泄漏与现代集团关联交往，2020年至2022年年度论述存在要紧遗漏

1.天风证券未按法则泄漏非运筹帷幄性资金占用，2020年年度论述、2021年年度论述存在要紧遗漏

天风证券通过子公司天风天睿、天睿物业为现代集团提供融资，造成关联东谈主非运筹帷幄性资金占用。2020年、2021年，现代集团对天风证券造成的非运筹帷幄性资金占用发生额分离为14.75亿元、6.95亿元，占天风证券最近一期经审计净钞票的12.17%、3.98%；抑遏2020年、2021年年末，现代集团占用余额分离为12.08亿元、19.03亿元，占天风证券当期论述纪录的净钞票的6.92%、7.58%。抑遏2022年10月8日，天风证券已收回现代集团占用本金及占用时间利息。

2.天风证券未按法则泄漏与现代集团其他类型关联交往，2020年至2022年年度论述存在要紧遗漏

2020年，天风证券通过指定投资纾困模样1.28亿元、私募基金产物购买现代系债券24.55亿元，统共为现代集团提供融资25.83亿元；通过现代集团子公司武汉天盈投资集团有限公司对外投资2.38亿元，造成天风证券与现代集团关联交往。

2021年，天风证券通过私募基金产物购买现代系债券为现代集团提供融资5亿元；通过支付13亿元受让现代集团对薛某联系公司债权，造成天风证券与现代集团关联交往。

2022年，天风证券通过自营部门逆回购的样式为现代集团提供2.49亿元融资，造成天风证券与现代集团关联交往。

（二）天风证券未按法则泄漏与光谷融资租借关联交往，2021年年度论述存在要紧遗漏

2021年，天风证券参与光谷融资租借增资扩股，以股权意向金模式向光谷融资租借转款5亿元，造成天风证券与光谷融资租借关联交往。

根据2014年修正《证券法》（以下简称2014年《证券法》）第六十七条第一款、第二款第十二项、2019年鼎新《证券法》（以下简称2019年《证券法》）第七十八条第一款、第二款、第七十九条、第八十条第一款、第二款第三项、2007

年《信披目标》第三十一条第一款、第七十一条第二项、2021年《信披目标》第二十二条第一款、第二款第一项、第二十四条第一款、第六十二条第三项、《公开垦行证券的公司信息泄漏现实与方法准则第2号—年度论述的现实与方法》（证监会公告[2017]17号）第三十一条、第四十条、第四十六条、《公开垦行证券的公司信息泄漏现实与方法准则第2号—年度论述的现实与方法》（证监会公告[2021]15号）第五十四条的法则，天风证券应当实时泄漏并在按时论述中泄漏上述关联交往，但其未按法则泄漏，也未在2020年至2022年年度论述中泄漏，天风证券2020年至2022年年度论述存在要紧遗漏。

此外，2020年至2023年，天风证券刊行13只债券。联系债券在召募评释书或执续信息泄漏的按时论述中触及援用了2020年至2022年年度论述。

上述作恶事实，有天风证券公告、情况评释、条约文献、银行活水、当事东谈主参谋笔录等凭据评释注解。

我局合计，天风证券上述为现代集团、光谷融资租借以及薛某提供融资的行动涉嫌违犯2014年《证券法》第一百三十条第二款、2019年《证券法》第一百二十三条第二款的法则，组成2019年《证券法》第二百零五条所述的作恶行动；天风证券上述信息泄漏作恶行动涉嫌违犯2014年《证券法》第六十三条、第六十七条第一款、2019年《证券法》第七十八条第一款、第二款的法则，组成2019年《证券法》第一百九十七条所述的作恶行动。

案涉董事、高等经管东谈主员涉嫌违犯2014年《证券法》第六十八条第三款、2019年《证券法》第八十二条第三款、第四款的法则，组成2019年《证券法》第一百九十七条、第二百零五条所述“径直负责的主宰东谈主员和其他径直拖累东谈主员”。

余磊时任天风证券董事长，明察并快乐为案涉股东概况股东的关联东谈主提供融资以及天风证券通过现代集团子公司对外投资、向现代集团购买债权事项，仍在2020年至2022年年度论述及联系债券召募评释书上署名，是天风证券为其股东概况股东关联东谈主提供融资事项的径直负责的主宰东谈主员，AYXgame是联系信息泄漏作恶行动的径直负责的主宰东谈主员。

王琳晶时任天风证券董事、总裁，明察现代集团对天风证券融资肯求，仍在2020年、2021年年度论述及联系债券召募评释书上署名，是联系信息泄漏作恶行动的其他径直拖累东谈主员。

冯琳时任天风证券常务副总裁，明察现代集团对天风证券融资肯求，参与部分天风证券为现代集团提供融资事项，仍在2020年年度论述上署名，是天风证券为其股东概况股东关联东谈主提供融资事项的其他径直拖累东谈主员，是联系信息泄漏作恶行动的其他径直拖累东谈主员。

翟晨光时任天风证券副总裁、常务副总裁，明察现代集团对天风证券融资肯求，参与部分天风证券为现代集团提供融资事项，仍在2020年、2021年年度论述及联系债券召募评释书上署名，是天风证券为其股东概况股东关联东谈主提供融资事项的其他径直拖累东谈主员，是联系信息泄漏作恶行动的其他径直拖累东谈主员。

许欣时任天风证券副总裁、财务总监，明察并具体实行动案涉股东概况股东的关联东谈主提供融资以及天风证券通过现代集团子公司对外投资、向现代集团购买债权事项；明察并参与天风证券以经管的客户钞票为现代集团提供融资事项，仍在2020年至2022年年度论述及联系债券召募评释书上署名，是天风证券为其股东概况股东关联东谈主提供融资事项的径直负责的主宰东谈主员，是联系信息泄漏作恶行动的径直负责的主宰东谈主员。

根据当事东谈主作恶行动的事实、性质、情节与社会危害进度，我局拟决定：

一、对天风证券股份有限公司为股东概况股东的关联东谈主提供融资的行动，依据2019年《证券法》第二百零五条的法则：

1.对天风证券股份有限公司给予警告，并处以500万元罚金；

2.对余磊给予警告，并处以100万元罚金；

3.对许欣给予警告，并处以100万元罚金；

4.对冯琳给予警告，并处以50万元罚金；

5.对翟晨光给予警告，并处以30万元罚金。

二、对天风证券股份有限公司信息泄漏作恶行动，依据2019年《证券法》第一百九十七条第二款的法则：

1.对天风证券股份有限公司给予警告，并处以1000万元罚金；

2.对余磊给予警告，并处以500万元罚金；

3.对许欣给予警告，并处以500万元罚金；

4.对王琳晶给予警告，并处以300万元罚金；

5.对翟晨光给予警告，并处以300万元罚金；

6.对冯琳给予警告，并处以250万元罚金。

笼统上述两项：

一、对天风证券股份有限公司给予警告，并处以1500万元的罚金；

二、对余磊给予警告，并处以600万元罚金；

三、对许欣给予警告，并处以600万元罚金；

四、对翟晨光给予警告，并处以330万元罚金；

五、对王琳晶给予警告，并处以300万元罚金；

六、对冯琳给予警告，并处以300万元罚金。

当事东谈主余磊时任天风证券董事长、现代集团实行董事，许欣时任天风证券副总裁、财务总监，上述两东谈主作恶行动情节严重，依据2014年《证券法》第二百三十三条、2019年《证券法》第二百二十一条、2015年《证券市集禁入法则》（证监会令第115号）第三条第一项、第三项、第四条、第五条第七项和2021年《证券市集禁入法则》（证监会令第185号）第三条第一项、第二项，第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款第七项的法则，我局拟决定：

对余磊、许欣采选终生市集禁入措施，自我局文告决定之日起，在禁入时间内，除不得接续在原机构从事证券业务、证券工功课务概况担任原证券刊行东谈主的董事、监事、高等经管东谈主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券工功课务概况担任其他证券刊行东谈主的董事、监事、高等经管东谈主员职务。

根据《中华东谈主民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督经管委员会行政处罚听证司法》联系法则，就我局拟对你们实施的行政处罚，你们均享有述说、辩说以及条目听证的权力。你们提倡的事实、根由和凭据，经我局复核诞生的，我局将赐与经受。若是你们拆除述说、辩说和听证的权力，我局将按照上述事实、根由和依据作出隆重的行政处罚决定。

请你们在收到武艺前见告书之日起5个使命日内将《事前见告书回执》（附后，注明对上述权力的意见）传真至我局指定斟酌东谈主（徐通禅，电话027-87466028，传真027-87460021），并于当日将回执原件递交湖北证监局，过期则视为拆除上述权力。”国有控股后，公司在控股股东的提醒复旧下，全面加强党的诱骗，优化完善处分体系，开垦“三重一大”有规划机制，加强里面抑遏，健全全面风险经管体系，强化合规与风险经管捕快。公司本分经受处罚，并深远反想，吸收训诫，负责整改，坚执举一反三，照章合规稳慎股东公司各项业务，握住提升门径化运作水平。

根据《行政处罚事前见告书》认定的情况，公司不触及《上海证券交往所股票上市司法（2025年4月鼎新）》法则的其他风险警示、要紧作恶强制退市情形。本次行政处罚最终效果以中国证监会湖北监管局出具的《行政处罚决定书》为准。公司将执续温情上述事项的施展情况，并严格按照关系法律法例的法则和条目，实时履行信息泄漏义务。

当今公司运筹帷幄情况浮浅。公司联系信息以公司在指定信息泄漏媒体刊登或发布的公告为准，敬请宏大投资者感性投资，预防投资风险。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2026年2月14 日

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END

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